|
V. Подробные сведения о лицах,
входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках)
кредитной организации - эмитента
|
|
|
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента
|
|
|
Управление Банком осуществляется:
- Общим собранием акционеров Банка;
- Наблюдательным Советом Банка;
- Председателем Правления - Президентом Банка (единоличный исполнительный орган);
- Правлением Банка (коллегиальный исполнительный орган).
1. Общее собрание акционеров Банка
К компетенции Общего собрания акционеров Банка относятся следующие вопросы:
1. Внесение изменений и дополнений в Устав Банка, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом "Об акционерных обществах", утверждение Устава Банка в новой редакции.
2. Реорганизация Банка.
3. Ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов Банка.
4. Определение количественного состава Наблюдательного Совета Банка, избрание членов Наблюдательного Совета Банка и досрочное прекращение их полномочий, утверждение Положения о Наблюдательном Совете Банка.
5. Определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций Банка и прав, предоставляемых этими акциями.
6. Увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций.
7. Увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций за исключением случаев, которые в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом относятся к компетенции Наблюдательного Совета Банка.
8. Размещение посредством закрытой подписки эмиссионных ценных бумаг Банка, конвертируемых в акции.
9. Размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг Банка, которые могут быть конвертируемы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций.
10. Уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения Банком части своих акций в целях сокращения их общего количества в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций.
11. Избрание членов Ревизионной комиссии Банка, председателя Ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий, а также определение размеров выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций, утверждение Положения о Ревизионной комиссии Банка.
12. Утверждение аудиторской организации Банка.
13. Выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года.
14. Утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности Банка, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов (за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам деятельности Банка в первом квартале, полугодии, девяти месяцах финансового года), и убытков Банка по результатам финансового года.
15. Определение порядка ведения Общего собрания акционеров Банка.
16. Избрание членов счетной комиссии или лица, выполняющего функции счетной комиссии, а также досрочное прекращение полномочий указанных лиц.
17. Дробление и консолидация акций Банка.
18. Принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
19. Принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
20. Приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
21. Принятие решения об участии Банка в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций.
22. Утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов управления Банка.
23. Решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
2. Наблюдательный Совет Банка
К компетенции Наблюдательного Совета Банка относятся следующие вопросы:
1. Определение приоритетных направлений деятельности Банка.
2. Созыв годового и внеочередного Общего собрания акционеров Банка в установленном порядке, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
3. Утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Банка.
4. Определение даты составления списка лиц, имеющих право участвовать в Общем собрании акционеров Банка, принятие решений по другим вопросам, отнесенным к компетенции Наблюдательного Совета Банка в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" и связанным с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров Банка.
5. Принятие решения об увеличении уставного капитала Банка путем размещения Банком дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций в порядке, предусмотренном п. 6.3 Устава Банка.
6. Принятие решения о размещении облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг Банка в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
7. Денежная оценка имущества, определение цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг Банка в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
8. Принятие решения о приобретении размещенных Банком акций, облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
9. Образование исполнительных органов Банка, в частности назначение Председателя Правления - Президента Банка, утверждение членов Правления Банка, а также прекращение полномочий Председателя Правления - Президента Банка и членов Правления Банка, установление размеров выплачиваемых указанным лицам вознаграждений и компенсаций.
10. Предоставление Общему собранию акционеров Банка рекомендаций по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций, а также определение размера оплаты услуг аудиторской организации.
11. Предоставление Общему собранию акционеров рекомендаций в отношении размера дивиденда по акциям Банка и порядка его выплаты.
12. Утверждение внутренних документов Банка, за исключением документов, отнесенных Федеральным законом "Об акционерных обществах" к компетенции Общего собрания акционеров Банка, и документов в соответствии с настоящим Уставом отнесенных к компетенции исполнительных органов Банка.
13. Использование резервного и иных фондов Банка.
14. Создание филиалов и открытие представительств Банка, их ликвидация, а также внесение в настоящий Устав соответствующих изменений и дополнений.
15. Одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
16. Одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Вопрос об одобрении крупной сделки требует единогласного решения членов Наблюдательного Совета Банка.
17. Назначение на должность и освобождение от должности руководителя Управления внутреннего контроля Банка, утверждение Положения об Управлении внутреннего контроля Банка, рассмотрение и утверждение отчета о работе Управления внутреннего контроля Банка, а также осуществление иных полномочий в области внутреннего контроля в Банке, предусмотренных главой 14 Устава Банка.
18. Утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним.
19. Утверждение решения о выпуске ценных бумаг, отчета об итогах выпуска ценных бумаг и отчета об итогах приобретения ценных бумаг.
К полномочиям Наблюдательного Совета Банка по обеспечению внутреннего контроля за деятельностью Банка относятся:
- обеспечение создания и функционирования эффективной системы внутреннего контроля;
- рассмотрение и утверждение документов по организации системы внутреннего контроля;
- анализ эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов внутреннего контроля и мер, направленных на повышение его эффективности;
- обеспечение выполнения исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний Управления внутреннего контроля, аудиторской организации и надзорных органов;
- контроль за эффективностью работы Управления внутреннего контроля;
- рассмотрение представляемой Управлением внутреннего контроля не реже двух раз в год информации о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению нарушений, выявленных в деятельности Банка;
- оценка соответствия системы внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения.
3. Председатель Правления - Президент Банка (единоличный исполнительный орган)
К компетенции Председателя Правления - Президента Банка относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров Банка или Наблюдательного Совета Банка.
Председатель Правления - Президент Банка:
- без доверенности представляет Банк во всех учреждениях, предприятиях, организациях как в Российской Федерации, так и за ее пределами, а также заключает все виды договоров и совершает иные сделки от имени Банка;
- распоряжается имуществом Банка в пределах, установленных действующим законодательством Российской Федерации;
- открывает в других банках, в том числе иностранных, корреспондентские и другие счета Банка;
- организует в Банке бухгалтерский учет и отчетность, обеспечивает соблюдение законодательства Российской Федерации при выполнении банковских операций и несет ответственность за исполнение указанных обязанностей, возложенных на него федеральными законами;
- утверждает штатное расписание Банка, принимает и увольняет работников Банка (в том числе назначает и увольняет своих заместителей и главного бухгалтера Банка), поощряет работников Банка и налагает на них взыскание в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
- издает обязательные для исполнения всеми работниками Банка приказы и распоряжения по всем вопросам деятельности Банка;
- выдает доверенности работникам Банка, включая доверенности с правом передоверия полномочий;
- решает другие вопросы, возникающие в текущей деятельности Банка.
4. Правление Банка (коллегиальный исполнительный орган).
К компетенции Правления Банка относятся следующие вопросы:
- организация исполнения решений Общего собрания акционеров Банка и Наблюдательного Совета Банка, а также рекомендаций Ревизионной комиссии Банка;
- решение вопросов, касающихся организации и руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров Банка, Наблюдательного Совета Банка, и вопросов, относящихся к компетенции Председателя Правления - Президента Банка;
- утверждение процентных ставок, договорных цен и тарифов на банковские услуги;
- определение организационной структуры, общей численности работников Банка и рассмотрение штатного расписания Банка;
- создание комитетов по различным направлениям деятельности Банка и делегирование указанным комитетам части полномочий Правления Банка в соответствии с утвержденными Правлением Банка положениями о соответствующих комитетах;
- решение вопросов, касающихся открытия и закрытия внутренних структурных подразделений;
- утверждение внутренних нормативных документов: политик (кредитной, учетной и других), инструкций, положений, порядков, регламентов, методик, 6равил, а также типовых форм документов;
- установление видов и перечня информации, составляющей коммерческую тайну Банка;
- осуществляет полномочия в области организации внутреннего контроля в Банке, предусмотренные главой 14 Устава Банка;
- рассмотрение и решение других вопросов, вынесенных на рассмотрение Правления Банка по предложению Председателя Правления - Президента Банка.
К полномочиям Правления Банка и Председателя Правления - Президента Банка в области организации внутреннего контроля относятся:
- установление ответственности за выполнение решений Наблюдательного Совета Банка, реализация стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;
- определение полномочий по разработке правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением;
- проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка;
- распределение обязанностей подразделений и работников, отвечающих за реализацию конкретных направлений (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
- рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля;
- создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям;
- обеспечение функционирования системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля, а также анализ результатов мер, принятых для их устранения.
Заместители Председателя Правления - Президента Банка (первые заместители Председателя Правления - Президента Банка, заместители Председателя Правления - Президента Банка, вице-президенты) в области организации внутреннего контроля выполняют указания, полученные от Председателя Правления - Президента Банка.
|
|
|
