Годовой отчет открытого акционерного общества «Открытие Холдинг» по итогам работы за 2014 год
|
Скачать 0.79 Mb.
|
28 |
Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором |
Соблюдается |
Председателем Комитета является независимый член Совета директоров Общества. |
29 |
Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации |
Соблюдается |
Данное право закреплено Положением о Комитете по аудиту Общества. |
30 |
Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения |
Соблюдается |
В 2013 году в Обществе функционировал Комитет по персоналу и вознаграждениям. |
31 |
Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором |
Соблюдается |
Председателем Комитета является независимый член Совета директоров Общества. |
32 |
Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества |
Не соблюдается |
В состав Комитета по персоналу и вознаграждениям также входят и должностные лица Общества. |
33 |
Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) |
Не соблюдается |
В Обществе создано специальное подразделение – Департамент внутреннего аудита, руководитель которого подчиняется функциональному Совету директоров Общества. Основной целью данного подразделения является непосредственное содействие органам управления Общества в обеспечении ее эффективного функционирования путем осуществления внутреннего аудита деятельности Общества и его дочерних и зависимых обществ, предоставления независимых и объективных рекомендаций, направленных на повышение эффективности систем внутреннего контроля над финансовой и операционной деятельностью, управления рисками и корпоративного управления. |
34 |
Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) |
Соблюдается |
Функции по урегулированию корпоративных конфликтов в 2013 году были возложены на Комитет по стратегии и корпоративному управлению Совета директоров Общества. |
35 |
Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества |
Не соблюдается |
В состав Комитета по стратегии и корпоративному управлению Совета директоров Общества также входят и должностные лица Общества. |
36 |
Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором |
Соблюдается |
Председателем Комитета является независимый член Совета директоров Общества. |
37 |
Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров |
Соблюдается |
Порядок формирования и работы каждого Комитета Совета директоров Общества регламентирован соответствующим Положением о Комитете и Планом работы каждого Комитета. |
38 |
Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров |
Соблюдается |
Согласно Уставу Общества, кворум для проведения Совета директоров составляет более 50% от числа избранных членов Совета директоров, а по ряду вопросов в 2013 году составлял – 80% от числа избранных членов Совета директоров. |
Исполнительные органы |
|||
39 |
Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества |
Соблюдается |
Согласно пункту 11.1. Устава Общества, Правление является коллегиальным исполнительным органом Общества. |
40 |
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества |
Не соблюдается |
Данные вопросы отнесены к компетенции Совета директоров Общества. |
41 |
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества |
Соблюдается |
Операции, которые выходят за рамки утвержденного финансово-хозяйственного плана, подлежат дополнительному обязательному согласованию в рамках процедуры бюджетного контроля. |
42 |
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом |
Соблюдается |
Данное требование реализуется на практике. |
43 |
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества |
Соблюдается |
Данное требование реализуется на практике. |
44 |
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего) |
Не применимо |
Функции единоличного исполнительного органа Общества не передавались управляющей организации (управляющему). |
45 |
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров |
Соблюдается |
Данное требование реализуется на практике. |
46 |
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) |
Не применимо |
Функции единоличного исполнительного органа Общества не передавались управляющей организации (управляющему). |
47 |
Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров |
Не соблюдается |
Исполнительные органы Общества обязаны представлять отчеты о своей работе по запросам Совета директоров Общества. |
48 |
Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации |
Соблюдается |
Трудовые договоры, заключаемые с Генеральным директором и членами Правления, содержат требования о соблюдении конфиденциальной и служебной информации. Меры ответственности за нарушение установленного режима соблюдения конфиденциальной и служебной информации определяются законодательством РФ. |
Секретарь общества |
|||
49 |
Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества |
Соблюдается |
Должность корпоративного секретаря Общества введена в 2011 году. |
50 |
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества |
Соблюдается |
Порядок назначения (избрания) секретаря Общества и его обязанности установлены в Положении о Корпоративном секретаре Общества и Кодексе корпоративного поведения Общества. |
51 |
Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества |
Не соблюдается |
Требования к кандидатуре секретаря Общества определены Положением о Корпоративном секретаре Общества. |
Существенные корпоративные действия |
|||
52 |
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения |
Соблюдается частично |
Обязанность одобрения крупных сделок предусмотрена подпунктом 16) пункта 9.3. Устава Общества и подпунктом 15) пункта 10.2. Устава Общества. На практике крупные сделки совершаются после процедуры одобрения уполномоченным органом управления Общества. |
53 |
Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки |
Соблюдается частично |
Привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки, осуществляется в случаях, предусмотренных законодательством РФ. |
54 |
Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом) |
Не соблюдается |
Данные требования не установлены Уставом Общества. |
55 |
Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения |
Не соблюдается |
Данные требования не установлены Уставом Общества. Привлечение независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения осуществляется в случаях, предусмотренных законодательством РФ. |
56 |
Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении |
Соблюдается |
Устав Общества не содержит указанных условий. Порядок выкупа акций Общества при поглощении определяется Федеральным законом «Об акционерных обществах». |
57 |
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации |
Не соблюдается |
Данные требования не установлены Уставом Общества. Привлечение независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации осуществляется в случаях, предусмотренных законодательством РФ. |
Раскрытие информации |
|||
58 |
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике) |
Соблюдается |
В Обществе действует Положение о порядке раскрытия информации. |
59 |
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества |
Соблюдается |
Общество осуществляет полное раскрытие информации, в том числе по указанному вопросу в порядке, установленном законодательством РФ. |
60 |
Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров |
Соблюдается |
Перечень информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров, определен пунктом 7.5. Положения об Общем собрании акционеров Общества. |
61 |
Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте |
Соблюдается |
Общество имеет свой веб-сайт в сети интернет http://www.open.ru. Общество осуществляет регулярное раскрытие информации. |
62 |
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние |
Соблюдается частично |
Общество осуществляет раскрытие информации о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, в порядке, установленном законодательством РФ. |
63 |
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества |
Соблюдается |
Общество осуществляет полное раскрытие информации, в том числе по указанному вопросу в порядке, установленном законодательством РФ. |
64 |
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества |
Не соблюдается |
Данный документ будет рассмотрен и утвержден Советом директоров Общества в текущем году. |
Похожие:
 |
Годовой отчет открытого акционерного общества «Открытие Холдинг» по итогам работы за 2013 год Отчет Совета директоров Общества о результатах развития Общества по приоритетным направлениям его деятельности и перспективы развития... |
 |
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Калориферный завод» по итогам работы за 2015 год Количество акционеров (количество лицевых счетов), зарегистрированных в реестре |
|
Годовой отчёт Открытого акционерного общества «Завод им. Гаджиева» по итогам работы за 2015 год Полное фирменное наименование – Открытое акционерное общество «Завод им. Гаджиева» (jsc «zavod im. Gadzhieva») |
|
Годовой отчёт открытого акционерного общества «ФосАгро» за 2010 год В соответствии со ст. 88 п. 4 Фз «Об акционерных обществах» Годовой отчёт предварительно утверждён 04 апреля 2011 года советом директоров... |
|
Годовой отчет открытого акционерного общества «Санаторий-профилакторий... Основные показатели бухгалтерской и финансовой отчетности Общества |
|
Годовой отчет открытого акционерного общества «РейлТрансАвто» за 2011 год Обращения к акционерам Председателя Совета директоров и Генерального директора Общества 5 |
|
Годовой отчет открытого акционерного общества «РейлТрансАвто» за 2013 год Обращения к акционерам Председателя Совета директоров и Генерального директора Общества 4 |
|
Отчет открытого акционерного общества "Буденновский машиностроительный завод" Годовой отчет открытого акционерного общества "Буденновский машиностроительный завод" за 2012 год |
|
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Северо-западные магистральные нефтепроводы» Отчет Совета директоров Общества о результатах развития Общества по приоритетным направлениям его деятельности |
|
Годовойотче т открытого акционерного общества «международный аэропорт... Совет директоров ОАО «Международный аэропорт Нижний Новгород» представляет годовой отчет о деятельности Открытого акционерного общества... |
|
Годовой отчет акционерного общества «Северная пригородная пассажирская... Обращение к акционерам Председателя Совета директоров и Генерального директора Общества 3 |
|
Годовой отчёт ОАО «Авиакомпания «Сахалинские Авиатрассы» за 2011 год Характеристика деятельности органов управления и контроля Открытого акционерного общества 5 |
|
Годовой отчет открытого акционерного общества «Мосэнергосбыт» Завершен первый год самостоятельной работы ОАО «Мосэнергосбыт». За это время Советом директоров и менеджментом Компании была проделана... |
|
Обращение председателя совета директоров и генерального директора к акционерам 3 Утвердить годовой отчет ОАО «Мобильные гтэс» за 2014 год, годовую бухгалтерскую отчетность Общества за 2014 год, в том числе отчет... |
|
Годовой отчёт Открытого акционерного общества «Авиакомпания «Аврора» за 2013 год Бухгалтерская отчетность и аудиторское заключение о достоверности бухгалтерской отчетности за отчетный и предыдущий годы 18-44 |
|
Годовой отчет открытого акционерного общества «дмитровский автодор» Динамика основных показателей финансово-хозяйственной деятельности Общества |