Программа мероприятий для достижения целевых (контрольных) показателей безопасности движения
<�наименование организации или производственного комплекса ОАО "РЖД"> на 20___ год
Целевой (контрольный) показатель на ____ год - <�указывается значение целевого (контрольного) показателя>
Достигнутый показатель в предыдущем ____ году - <�указывается значение достигнутого показателя>
N
пп
|
Наименование
мероприятия
(например,
замена
морально
устаревшего
оборудования;
внедрение
новых
технических
средств, в
т.ч. контроля
и измерений,
специальных
устройств
безопасности;
подготовка
персонала и
т.п.)
|
Место
внедрения
(сеть,
регион,
структурное
подразделение
и т.п.)
|
Затраты (при их
необходимости),
в тыс. рублей
|
Ожидаемый результат от
внедрения и описание
обоснования (например, на
снижение какого числа и
какого рода событий
повлияет внедрение
мероприятия в планируемом
году; описание
обоснования)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Приложение N 6
(справочное)
(к п. 8.2 Руководства)
Форма N
Журнал записей поступления и учета международных и межгосударственных соглашений, законодательных актов, нормативных правовых актов, стандартов и других нормативных документов, регламентирующих безопасность движения, и их использования для актуализации внутренних нормативных документов в
<�наименование организации или производственного комплекса ОАО "РЖД">
Дата
поступления
внешнего
документа
|
Наименование
поступившего
внешнего
документа, его
реквизиты
|
От кого поступил
внешний документ,
реквизиты
сопроводительного
письма (при
наличии)
|
Наименования и
реквизиты
откорректированных
(с указанием
пунктов) или новых
внутренних
документов
|
Дата утверждения
(ввода в действие)
новой редакции
откорректированного
или нового
внутреннего
документа
|
Ответственный
за ведение
записи,
подпись, дата
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Приложение N 7
(справочное)
(к п. 9.4 Руководства)
Форма N
Журнал регистрации освоения инноваций (новых технических средств, технологических процессов, форм организации труда персонала и т.п.) и других изменений, влияющих на состояние безопасности движения и требующих выполнения процедур менеджмента риска и выполнения мер по управлению риском в
<�наименование организации или производственного комплекса ОАО "РЖД">
________________________________________________________________________
(наименование инновации или других изменений, влияющих на состояние безопасности движения)
Дата,
связанная с
применением
инновации
или других
изменений
|
Этап
жизненного
цикла,
находящийся
под
контролем
организации
|
Наименование
инновации,
других
изменений,
влияющих на
состояние
безопасности
движения
|
Должность,
и.о.,
фамилия
отдавшего
поручение на
выполнение
процедуры
менеджмента
риска
|
Должность,
и.о.,
фамилия
получившего
поручение
на
выполнение
процедуры
менеджмента
риска
|
Результаты
процедуры
менеджмента риска и
выполнения мер по
управлению риском и
выводы о
возможности
перехода к
следующему этапу.
Ответственный за
ведение записи,
подпись, дата
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Примечание - Наименование инновации или других изменений и форма таблицы размещаются на каждой отдельной странице журнала альбомного формата.
Приложение N 8
(справочное)
(к п. 11.3 Руководства)
Направления деятельности по развитию культуры безопасности в организации холдинга "РЖД"
1. Признаки позитивной культуры безопасности
Признаками позитивной культуры безопасности, которым руководители организаций холдинга "РЖД" должны уделять постоянное внимание и культивировать на всех уровнях своей организации, являются <18>:
--------------------------------
<18> Перечисленные признаки и критерии, по которым проводится оценка наличия указанных признаков, а также варианты тематики опросов гармонизированы с признаками, критериями и вариантами тематики опросов, приведенными в Руководстве для инспекторов государственной железнодорожной инспекции Великобритании при инспектировании культуры безопасности (Railway Inspectors' Guide. Her Majesty's Railway Inspectorate (HMRI). Safety Culture Inspection Toolkit. Health & Safety Executive (HSE). 2005).
1) достижение управляемости всех процессов деятельности, связанных с безопасностью движения, и ведущей роли менеджмента в ресурсном обеспечении этих процессов (далее - управляемость);
2) обеспечение двухстороннего обмена информацией (как по вертикали снизу вверх и сверху вниз, так и по горизонтали с работниками смежных видов деятельности и работниками смежных организаций) с предоставлением достаточного числа каналов обмена информацией (далее - двухсторонний обмен информацией);
3) вовлечение персонала в решение проблем безопасности движения (поддержка его стремления к обсуждению проблем безопасности движения, планированию мероприятий или улучшений, оценке их результативности) как в сфере ответственности самого работника, так и в сфере ответственности других работников (далее - вовлеченность персонала);
4) непрерывное отслеживание решения выявленных проблем безопасности движения и выявления новых, а также извлечение уроков из любых случаев нарушений безопасности движения (далее - культура изучения проблем);
5) признание существования системных причин нарушений безопасности движения, перенос акцента с ошибки человека как причины небезопасного события на человеческие ошибки как симптом наличия проблем в системе (далее - отношение к возложению вины).
Методологию реализации этих признаков, оценки степени их достижения и подтверждения соответствия требуемому уровню целесообразно разработать в виде отдельного нормативного документа.
Ниже кратко раскрывается содержание критериев для оценки наличия этих признаков.
2. Критерии управляемости
Менеджментом предпринимаются определенные и непрерывные шаги по достижению намерений, целей и решению проблем безопасности движения и доведению их до всего персонала. Приоритеты обеспечения безопасности движения и целей бизнеса (например, получение определенной прибыли или достижение требуемой производительности) сбалансированы или даже в большей степени отдаются безопасности движения.
Для обеспечения наличия данного признака руководству организации холдинга "РЖД" необходимо добиваться:
"наблюдаемости" менеджмента, т.е. осознания и уверенности исполнительского персонала в том, что процессы, связанные с безопасностью движения, находятся под управлением известных этому персоналу лиц;
приоритета поступков персонала в пользу обеспечения безопасности движения по отношению к обеспечению производительности или провозной способности;
демонстрации поведения руководителей всех уровней, в том числе выдачи им распоряжений, в интересах безопасности движения.
3. Критерии двухстороннего обмена информацией
Организуется достаточное число каналов двухсторонней связи, в том числе в пределах и между различными уровнями организации холдинга "РЖД" и с другими организациями. Особое внимание обращается на доступность каналов связи для непосредственной передачи исполнительским персоналом сообщений о волнующих персонал проблемах безопасности движения руководителям всех уровней.
Для обеспечения наличия данного признака руководству организации холдинга "РЖД" необходимо добиваться:
организации системы внутренних докладов о состоянии безопасности движения, инициируемых исполнительским персоналом;
доступности менеджмента всех уровней;
активного отклика менеджмента на озабоченность персонала по вопросам безопасности движения;
развития систем доступной связи и обмена информацией по вопросам безопасности движения;
полноты информации в области безопасности движения;
обеспечения любого взаимодействия персонала, связанного с безопасностью движения, системами взаимодействия с обратной связью.
4. Критерии вовлеченности персонала
Менеджмент всех уровней организации холдинга "РЖД" обеспечивает вовлечение персонала в атмосферу обсуждений, планирование и выдачу идей для решения проблем безопасности движения за счет:
привлечения к обсуждению возникающих проблем на созываемых совещаниях и собраниях;
непосредственного общения при посещении предприятий и рабочих мест;
выдвижения непосредственных исполнителей в качестве участников или докладчиков на соответствующих конференциях;
морального и материального стимулирования деятельности в области улучшения безопасности движения;
привлечения персонала к регламентации вносимых изменений в производственные или технологические процессы;
направления на обучение или обучения на месте персонала в связи с проводимыми изменениями.
5. Критерии культуры изучения проблем
Менеджментом предпринимаются шаги для отслеживания решения уже известных проблем в области безопасности движения, выявления новых проблем, определения тенденций во времени и разработки эффективных предупредительных мер.
Параллельно предпринимаются усилия по извлечению уроков из имевших место нарушений безопасности движения и внедрению мер, направленных на их предупреждение.
Для обеспечения наличия данного признака руководству организации холдинга "РЖД" необходимо добиваться:
создания системы мониторинга культуры (климата) безопасности движения;
периодического изучения отношения персонала к состоянию безопасности движения в организации холдинга "РЖД" и мероприятиям по уменьшению последствий возможных неблагоприятных событий;
регистрации (в журналах установленной формы, базах данных и т.п.) проявлений беспокойства персонала о состоянии безопасности движения;
развития системы служебного расследования и разбора событий, связанных с нарушением правил безопасности движения.
6. Критерии отношения к возложению вины
Менеджментом признается, что основная ответственность за нарушения безопасности движения лежит на организации, и поэтому расследования проводятся исходя из мультипричинности событий. Цель расследований заключается не в том, чтобы найти повод для наказания или возложить на кого-то вину, не карать или обвинять, а установить возможно более полный набор причин нарушений с тем, чтобы при последующих разборах можно было наиболее адекватно реагировать на предупреждение этих нарушений в будущем.
При этом в отношении причастного персонала должна действовать презумпция невиновности до решения компетентных органов, а цель расследования события должна заключаться не в поиске виновного, а поиске звена управления или организации деятельности как источнике изменчивости процесса с изучением того, как этим можно управлять. Такой подход переносит акцент с ошибки человека как причины небезопасного события на человеческие ошибки как симптом наличия проблем в системе (системных причин).
Для обеспечения наличия данного признака руководству организации холдинга "РЖД" необходимо добиваться:
культуры доверительного отношения к персоналу;
осознания персоналом своей ответственности;
создания правил и процедур распределения выявляемых недостатков или неисправностей и их учета за соответствующими структурными подразделениями или должностными лицами;
создания правил и процедур дисциплинарного воздействия на персонал за выявленные недостатки или неисправности;
ответственного отношения менеджмента к решениям, принимаемым в пользу обеспечения производительности или пропускной способности, а не безопасности движения.
7. Варианты тематики опроса
Выявляемые методом опроса персонала признаки культуры безопасности устанавливаются в соответствии со следующим вариантами тематики опроса:
управление безопасностью (проверяются обязательства высшего и среднего менеджмента в отношении безопасности движения, восприятие безопасности непосредственными исполнителями и то, как ими управляют);
отношение к безопасности (рассматриваются случаи проявления персоналом беспокойства относительно состояния безопасности, выявляется информация относительно способов передачи внутренних докладов о состоянии безопасности, как они используются и что в результате происходит);
менеджмент изменений (рассматривается, каким образом контролируются вводимые изменения и как происходит процесс управления вводом их в действие, выявляется информация о том, как непосредственные исполнители получают необходимые сведения об изменениях и вовлекаются в работу с учетом изменений);
передача информации в процессе деятельности и смены дежурств (рассматриваются действие системы обмена информацией в области безопасности движения, процедуры обмена между причастными работниками информацией, критической по времени принятия решений, а также степень понимания персоналом полученной информации и своей ответственности);
возникновение критичных и деградационных ситуаций (рассматриваются примеры действий персонала при возникновении аварийных и нестандартных ситуаций - осложнении эксплуатационной обстановки с нарушением графика движения поездов, срыве графика выдачи локомотивов под составы поездов или смены локомотивных бригад, угрозе безопасности движения поездов из-за внезапного ухода незакрепленного подвижного состава с пути его стоянки или потери управления торможением поезда и др., - а также отказах устройств и сооружений пути, подвижного состава и другого технологического оборудования; выявляется важная информация, касающаяся того, какое значение придает высший и средний менеджмент обеспечению безопасности движения по отношению к обеспечению производительности или провозной способности и как это отражается на поведении непосредственных исполнителей при возникновении критичных и деградационных ситуаций);
менеджмент инцидентов (выявляется информация о том, каким образом расследуются транспортные происшествия и события, как устанавливаются причинно-следственные связи, предшествующие возникновению событий, учитываются ли при этом системные недостатки, т.е. связанные с недостатками в организации деятельности персонала, как извлекаются уроки из транспортных происшествий и событий и принимаются меры по снижению последствий от них).
8. Варианты вопросов
В соответствии с приведенными выше вариантами тематики опроса составляется достаточное число вопросов, по ответам персонала на которые можно судить о наличии необходимых признаков культуры безопасности и степени развития культуры безопасности. Персонал для опроса выбирается на всех уровнях управления, что планируется заранее.
Пример перечня вопросов (сформулированных в форме утверждений, с которыми персоналу предлагается согласиться или не согласиться в той или иной степени) и возможных оценок, которые мог бы дать персонал в соответствии с вариантами тематики опроса <19>, представлен в таблице 1.
--------------------------------
<19> Форма и заголовок таблицы и некоторые из вопросов заимствованы из национального стандарта Великобритании BS 8800:2004 "Профессиональное здоровье и системы управления безопасностью - Руководство" (В8 8800:2004 Occupational health and safety management systems - Guide).
Таблица 1
Пример подготовки вопросов для выявления отношения персонала к соблюдению требований обеспечения безопасности движения в организации
Пожалуйста, пометьте соответствующую ячейку, чтобы показать ваш уровень согласия с каждым из следующих утверждений:
Постановка вопроса
в форме
утверждения
|
Полностью
не согласен
|
Не
согласен
|
Не могу не
согласиться,
но могу и не
согласиться
|
Согласен
|
Полностью
согласен
|
1. Управление безопасностью
|
1.1. Старший
менеджмент
полностью
привержен
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1.2. Процедуры
обеспечения
безопасности
движения строго
контролируются и
соблюдаются
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1.3. Я был
вовлечен
руководителями в
оценки риска,
касающиеся моей
работы
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1.4. Инструктажи
по безопасности
движения очень
полезны
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1.5. Нет правил по
безопасности
движения, которые
установлены только
для того, чтобы
защитить
менеджмент
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
2. Отношение к безопасности
|
2.1. Компания
интересуется моим
мнением
относительно
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
2.2. Менеджмент
или ревизоры не
покрывают случаи
нарушений
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
2.3. Мои
сослуживцы
критиковали бы
меня за нарушение
правил
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
2.4. Мои
сослуживцы
избегают принимать
риски, которые я
тоже не принял бы
на себя
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
2.5. Система сдачи
- принятия смены
ведет к
непроизводительным
задержкам в
достижении целей
выполняемой работы
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
2.6. Я знаю, что,
если я соблюдаю
предписанные
процедуры
безопасности, я не
буду допускать
нарушений
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
3. Менеджмент изменений
|
3.1. Менеджмент
отводит высокий
приоритет обучению
требованиям
безопасности
движения, особенно
в связи с
проведенными
изменениями
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
3.2. Меня
адекватно
проводимым
изменениям обучают
правилам
обеспечения
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
3.3. Я могу и знаю
на чье имя и как
подать предложение
об улучшении
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
3.4. Меня
стимулируют
вносить
предложения по
улучшению
безопасности
движения, даже
если они могут
привести к
снижению провозной
способности
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
3.5. Мои
руководители
обязательно
сообщат мне о
результатах
рассмотрения моих
предложений
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
4. Передача информации в процессе деятельности и смены дежурств
|
4.1. Персонал
хвалят по
окончании смены за
благополучно
закончившуюся
работу
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
4.2. Есть
устойчивые каналы
связи для
выполнения работы
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
4.3. Я строго
соблюдаю регламент
переговоров
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
4.4.
Автоматизированная
система
предоставляет мне
достоверную
информацию для
безопасной работы
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
4.5. Персонал
удовлетворен
полнотой
информации,
получаемой в
процессе работы и
смены дежурств
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
5. Возникновение критичных и деградационных ситуаций
|
5.1. Действия
персонала
регламентируются
на основе
результатов оценки
риска при отказах
технических
средств
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
5.2. Управление
риском при отказах
технических
средств стоит на
пути выполнения
моей работы
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
5.3. Регламент на
выполнение
операций отводит
достаточно
времени, чтобы
соблюдались
условия
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
5.4. Усложнение
эксплуатационной
обстановки не
заставляет
игнорировать
некоторые
требования
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
5.5. Персонал
получает
инструктаж и
знает, как вести
себя в нештатных
ситуациях
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6. Менеджмент инцидентов
|
6.1. Обвиняется
прежде всего
работник, когда он
делает ошибки
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6.2. Делается
немного, чтобы
предотвратить
транспортные
происшествия и
события, пока они
не произойдут
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6.3. Каждый
использует только
те средства
обеспечения
безопасности,
которыми он
располагает
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6.4. Редко
предпринимаются
предупредительные
действия после
нарушений правил
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6.5. Я полностью
понимаю
инструкции,
которые касаются
моей работы,
особенно в части
предупреждения
нарушений
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6.6. Отведенное
время для
выполнения работ и
отдельных операций
разумно, чтобы не
допустить
нарушения
безопасности
движения
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6.7. Транспортные
происшествия или
события случаются
на работе
независимо от
того, насколько я
внимателен
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6.8. Происходящие
нарушения
безопасности
движения всегда
учитываются
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6.9. Строго
спрашивается за
использование
вверенных мне
устройств
безопасности
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
Эти же вопросы (их перечень не ограничивается приведенным) должны быть также сгруппированы по соответствующим им пяти признакам культуры безопасности.
Отмеченные персоналом оценки (они могут проводиться не только с использованием пятибалльной, но и иной шкалы) статистически обрабатываются уполномоченными лицами по каждому из шести вариантов тематики опроса, каждому из пяти признаков культуры безопасности и в целом по всем постановкам вопросов, на основании чего выводятся среднестатистические оценки культуры безопасности и разрабатываются меры по ее дальнейшему развитию.
Приложение N 9
(справочное)
(к п. 11.4 Руководства)
УТВЕРЖДАЮ:
<�Должность, наименование
филиала, управления, организации>
___________<�И.О.Фамилия>
(подпись)
"__"___________20__г.</19></19></18></18>
|
